第一節 HSE合規性的重要性

首先是觸目驚心的事故數據以及安全生產刑事案件。

全國生產安全事故起數、死亡人數從歷史最高峰2002年的107萬余起、13萬余人，降至2020年的3.8萬余起、2.74萬余人，按可比口徑累計分別下降85.1%和70.9%；重特大事故從2001年的140起、2556人降到2020年的16起、262人，累計分別下降88.6%和89.7%。

2017年1月至2020年12月，全國檢察機關共受理提請批準逮捕危害生產安全刑事案件（刑法第131到139條所涉11個罪名）3923件6934人，批準逮捕2348件3909人，不批準逮捕1729件3025人，不捕率為43.6%（其中，無社會危險性不捕占48.8%，證據不足不捕占43.8%，不構成犯罪不捕占5%，其他情形占2.4%）。共受理移送審查起訴案件9914件16488人，提起公訴7978件13205人，不起訴1686件3283人，不訴率為19.9%。

除2020年受疫情影響受案數量下降外，每年受案量總體穩定，罪名主要涉及重大責任事故罪、重大勞動安全事故罪、重大飛行事故罪、鐵路運營安全事故罪、教育設施重大安全事故罪、大型群眾性活動重大安全事故罪等。

危害生產安全刑事犯罪主要特點有：

（一）罪名集中。檢察機關受理的案件中，重大責任事故罪是最主要的罪名，每年的占比均超過80%，其次是重大勞動安全事故罪，占比在10%以上。本次發布的案例以這兩個罪名為主。

（二）多為過失犯罪，且多因一果。危害生產安全犯罪為事故類犯罪，所涉罪名中，除了不報、謊報安全事故罪為故意犯罪，其余均為過失犯罪。案發原因主要是涉案單位或人員安全意識淡漠、缺乏從業資質、違反安全操作規程、內部監管混亂、相關職能部門外部監管不到位等等。

（三）造成群死群傷的重特大事故，后果特別嚴重，輿情高度關注，社會影響大。采礦、化工、交通運輸、電力等領域的生產作業，不僅關涉企業運營和財產安全，更影響到職工和群眾的生命安全，一旦發生事故，后果往往十分嚴重。2020年，浙江溫嶺槽罐車爆炸事故、重慶吊水洞煤礦安全事故均造成二十余人傷亡和巨額財產損失，社會影響惡劣。

其次是趨勢趨緊，各方對HSE越來越嚴格，HSE不合規的后果越來越嚴重，我們必須加以警惕并采取有效措施來管理風險。

（一）監管的壓力：隨著全球經濟，尤其是我國經濟的快速發展，HSSE方面的法律法規要求越來越嚴格，政府對企業的監管力度越來越大，社會公眾對于企業的責任的期望值越來越高。

（二）負責人的安全生產責任要求：隨著最新修訂的《刑法》、《安全生產法》、《環境保護法》、《職業病防止法》的實施，負責人必須對所有的HSE事故負主要責任。也就意味著，一旦發生嚴重的事故，負責人不僅僅被罰款，還有面臨被刑責的風險。

（三）企業運營的風險：隨著社會公眾對于HSE意識的提高，NGO組織影響力的擴大，這就意味著企業一旦對于HSSE風險管控不到位，就有停產、甚至被驅逐出市場的風險。

如果企業一旦在HSE合規性出現了問題，則往往會面臨要承擔以下幾個方面的責任，包括組織和個人的責任：

以下內容是個人職業風險關聯性比較大且有可能要受到刑罰的條款。

最后，安全生產事故和環境污染事故在我國很多時候是有政治因素考量的，不管是國企還是民企，不管規模多大，不管職務多高，都有可能因為一場突如其來的安全生產事故而導致意想不到的結果。

安全事故的受害者不僅僅是死傷者和其親朋好友，公司也是主要的受害者，公司的領導和主管等也是事故的受害者，甚至有牢獄之災。

下面是近年因安全生產事故或環境污染而被刑罰的數據統計。